Informe de Auditoría Proceso de vinculación de clientes en la almacenera del agro ALMAGRO S A

Abstract

"Este trabajo está en realizar el levantamiento del proceso que realiza el personal del área Comercial para la vinculación de clientes nuevos a la Almacenera, con el fin de identificar las posibles razones por las cuales existen demoras en la incorporación y creación de cada cliente al momento de iniciar el proceso de la política Conozca a su Cliente incluida en la normativa legal de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento de Terrorismo y Otros Delitos. Es importante mencionar que para la empresa es importante también conocer si existen fallas y/o incumplimientos por el personal asignado, motivos por los cuales se pudiesen estar generando falencias en el flujo, lo que estaría ocasionando pica efectividad en el cumplimiento de sus metas. El presente estudio ha sido constituido como una propuesta de tipo conceptual consistente en un trabajo de identificación de falencias. Los resultados obtenidos en la emisión del informe de auditoría, permitirá conocer a los administrativos de la empresa, el estado actual del cumplimiento de políticas y procedimientos por parte del área Comercial y conocer detenidamente si existen procesos dentro del flujo que requiera de mejora, así también, se identificarán y se propondrán recomendaciones de mejoras que serán puestas a consideración de los administrativos para su aplicabilidad y mejoramiento del proceso en general."